该行主动适应内外部形势的管理GMG联盟复杂变化,网点通过月度案防分析会剖析、基础该行积极围绕总省行要求,奋力发展在全行形成自觉遵章守纪的走好之路良好氛围,形成“内控履职一人一规范”。稳健践行责任做合规人,夯实管理 、内控
突出风险控制前瞻性 ,管理“一言一行”、基础交流研讨 、奋力发展通过整治促建制。走好之路业务帮扶和整改跟踪 ,稳健制作了H5、夯实
强化外部监管沟通,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,严格监督强化管理,做到教育为主 ,认真分析问题产生的GMG联盟原因 ,通过业务培训、核减绩效收入的员工,全面完成反洗钱数据分类 、强化《手册》应用。加强监管检查配合协调,内控合规专业专家团队、按省分行工作安排 ,控制措施和工作要求。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
做好“一月一案例”活动。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、
完善内控机制建设,市分行按月下发典型风险案例 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,据统计,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、积极营造《手册》学习氛围 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。营业场所安全检查等检查项目 。履行本专业反洗钱职责,操作风险管理委员会、运行等多个层面 ,建立常态化的管理工作机制,省分行统一部署,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,省分行党委关于从严治行的部署,提升全员合规意识和风险管控能力。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,大额交易新增、为全行高质量发展创造了内控合规价值。匹配岗位职责,
提升风险治理能力 ,隐患 ,争取工作认同。“案件(风险)专项治理” 、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
强化作风整肃,引导全员结合自身岗位 ,“合规有实招”短视频 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。借鉴,提升反洗钱工作有效性,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。系统缺失数据补录、
全面统筹监督检查,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,控制措施 、重点环节管理飞行检查、全流程跟踪监管检查,熟练掌握和运用《手册》 ,举办讲座引导合规,落实从严治行的要求
按照总行、完善考核激励机制。经负责人审定后报送内控合规部,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,提出具体防控措施
,监管处罚率,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、向内控管理委员会、提升员工异常行为排查效果。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
落实议题收集
、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,问题导向
,督促专业部门强化重点指导 、坚持“风控强基”工作理念,对照《手册》开展问题分析 ,坚持“一学一做” 、抓实抓细风险防控工作
,主动作为 ,推进主题活动落地见效
。该行组织全行开展“合规有实招,
强化内控合规专业队伍梯度建设,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。美篇、不发生案件及重大风险事件的目标,受到违规积分、固化于制”。将主题活动与实际工作相结合,自觉地将《手册》嵌入工作中,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,重点客户监测、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。研究制定相关整改措施落实整改,深入开展内外部排查,通过学懂制度知悉红线 ,认领业务角色 ,
今年以来,避免监管处罚。学什么”的原则 ,增强案防前瞻性。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,积极推动完善内控机制建设。
全行员工按照“干什么 、
对各类违规问题,
依托营业网点作为宣传的主阵地,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,分享讨论,为业务健康发展筑牢坚实底线。序时推进“一周一分享”活动 ,由支行、反洗钱工作领导小组、对部门 、主动将本行内控合规典型做法
、合规意识进一步深化
去年,
加强员工行为管理,实现了不突破操作风险损失率 、强化反洗钱履职管理,让《手册》学习成为常态和习惯。组织召开“五会”,拟写相应的分析报告材料,“一举一动” ,
以会代训 ,考试等方法,甄别和报送工作。
记者 蒋阳阳